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（一）投資限制

為維護(hù)委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃投資的投資限制為：將集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定，則本集合計(jì)劃不受上述限制。

（二）禁止行為

本集合計(jì)劃的禁止行為包括：

1、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

2、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

3、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；

4、挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)；

5、募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；

6、募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模；

7、接受單一客戶參與資金低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

8、使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

9、內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；

10、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。